国家展开和变革委员会行政处分决议书 [2016]8 号
来历：价格监督查看与反独占局子站
当事人: 美敦力（上海）办理有限公司
住 所:（略）
根据《中华人民共和国反独占法》等法律法规，本机关于 2016 年 4 月起依法展开本案反独占查询，对当事人在我国境内商场出售心脏血管、恢复性疗法和糖尿病事务范畴医疗器械产品过程中，与买卖相对人达到并施行独占协议的行为进行了查询。
期间，本机关展开了现场查询，提取了相关书证和电子数据资料，并对转售环节的施行价格进行了核对，剖析证明了涉案行为对商场竞赛和顾客利益的影响，先后十次与当事人会晤，就有关问题进行问询，并充沛听取了当事人的陈说定见。
现查明，当事人至少自 2014 年起，在我国境内商场与其买卖相对人达到并施行了固定向第三人转售涉案医疗器械产品价格、约束向第三人转售涉案医疗器械产品最贱价格的独占协议。
本机关于 2016 年 11 月 30 日依法向当事人送达了行政处分事前奉告书，奉告当事人涉嫌违法的现实、拟作出的行政处分决议、理由和根据，以及当事人依法享有陈说、申辩或要求举办听证的权力。当事人在法定期限内没有向本机关提出陈说、申辩定见，也没有要求举办听证。本机关的查询状况和处理决议如下：
一、 与买卖相对人达到了固定转价格格、约束最低转价格格的独占协议
经查，当事人在我国境内商场出售涉案产品悉数采纳了转售方法，其买卖相对人包含渠道商和一级经销商。2015 年 5 月以来当事人引进渠道商形式，现在渠道商共（略）家，其间（略）渠道商系从一级经销商转化而来，渠道商与当事人签署分销协议，当事人将涉案产品出售给渠道商，渠道商将涉案产品转售给二级经销商，当事人约束渠道商直接向终端出售。
引进渠道商形式前，其买卖相对人为一级经销商，引进渠道商形式后，现在仍有一级经销商共（略）家，一级经销商与当事人签署经销协议，当事人将涉案产品出售给一级经销商，一级经销商将涉案产品转售给二级经销商或终端。
根据显现，至少自 2014 年起，当事人经过分销协议、经销协议、邮件告诉、口头洽谈等方法，与买卖相对人达到了固定向第三人转售涉案医疗器械产品价格、约束向第三人转售涉案医疗器械产品最贱价格的独占协议。协议内容包含：
（一）直接固定转价格格。2014 年以来，当事人拟定涉案产品价格表，列明各出售环节的价格，并发送给渠道商和经销商履行。例如，拟定了（略）产品的渠道收购价、经销商收购价和医院收购价，并发送给了渠道商和经销商履行；拟定了（略）产品价格表，包含渠道商向二级经销商转售的二级价格，并发送给渠道商履行。拟定了（略）产品具体的渠道商、经销商、医院价格表，并发送给渠道商和经销商履行。
（二）固定渠道商毛利率。当事人引进渠道商形式后，二级经销商向渠道商收购涉案产品选用一致价格，固定了渠道商向二级经销商转售产品的价格。当事人与渠道商洽谈后，就渠道商转售涉案产品的毛利率达到约好，直接固定了涉案产品的转价格格。例如，对（略）产品，约好毛利率为（略）；对（略）产品，二级经销商先付款后拿货的约好毛利率为（略），先拿货后付款的约好毛利率为（略）；对（略）产品，约好毛利率为（略）。
（三）约束经销商最低招标价。当事人在 2014 年度《经销协议》中规则：「在任何招招标中，经销商均应严厉遵照供货商的招标指导价，在对供货商招标指导价作任何变化之前，应取得供货商的书面供认。」在 2015 年度《分销协议》中规则：「在任何招招标中，分销商均应向供货商供给招标价格信息以作存案」。当事人还经过各事务部分的招标办理规则、邮件告诉等方法，对经销商的招标价格进行约束和批阅。
（四）约束到医院的最贱价格。当事人拟定了各出售环节的产品价格系统，发送给经销商履行，其间包含经销商向医院转售的最贱价格。例如，设定了（略）产品到医院的最贱价格，并经过邮件发给经销商；（略）事务部对初次进入某医院的涉案产品设定最低进院价格，假如经销商低于该价格出售，需求从头报当事人批阅。
二、施行了固定转价格格、约束最低转价格格的独占协议
经核实，当事人固定的转价格格和约束的最低转价格格在渠道商、经销商环节得到了实践履行，当事人还经过内部查核、吊销经销商贱价中标产品、查办贱价串货等办法，进一步促进了独占协议的施行。
当事人拟定的各出售环节价格表包含心脏血管事务部、恢复性疗法事务部和糖尿病事务部的各项涉案产品。经对心脏血管、恢复性疗法和糖尿病等各事务部产品的渠道商和经销商进行核对，渠道商和经销商均严厉履行了当事人固定的涉案产品转价格格或约束的最低转价格格。
（略）事务部在对区域司理 2016 财年的查核中，把区域内经销商履行最低招标价状况作为查核的重要内容。该部分 2015 年收效的内部办理文件《（略）招标办理流程与标准》中规则，经销商就（略）产品招标时「产品报价和价格底线计划需报至（略）大区司理审阅」，「经销商不得私行调低应标价格或打破价格底线计划」。
（略）事务部相关担任人在 2015 年 12 月发给出售司理的「关于地市级招标招标主体及第一担任人的供认」邮件中，着重进行「招标价格的把控」，「一起努力维护好终端价格」，「在价格管控上，肯定要根绝任何初级过错的发作，关于乱招标的经销商有必要间断其经销权」。
2015 年 12 月至 2016 年 2 月，在（略）地级市招标，以及（略）一些医院的招标中，当事人均对经销商的招标价进行了约束和批阅。2015 年 12 月，经销商低于约束价格参与（略）市（略）家公立医疗机构医用耗材带量收购并入围，当事人终究要求该经销商吊销了一切入围产品。
（略）事务部拟定了（略）产品经销商串货的处分规则，经销商一旦被发现有贱价串货行为，不管金额巨细，原则上一概当即撤销经销商资历，或许处以大额罚金，撤销经销商订单扣头和信誉额度。
关于单价较高的（略），医院或许部分患者向经销商询价购买，（略）事务部的相关担任人于 2015 年 4 月、9 月、10 月、12 月以及 2016 年 3 月，屡次向（略）我国出售团队群发邮件，要求进行「价格维护」，一起维护商场价格，要求经销商严厉依照公司拟定的转价格格进行了报价和出售。
此外，当事人还采纳了约束经销商转售产品的出售目标和出售区域、制止经销商出售具有竞赛联系的其他品牌产品等办法，这些约束办法与纵向价格办法并用，进一步强化了固定转价格格和约束最低转价格格的施行作用。
根据当事人提交的财务数据，经核算，2015 年度当事人受上述违法行为影响的我国境内商场涉案产品出售额为 29.63 亿人民币。
以上现实有查询问询笔录、经销协议、分销协议、招标办理文件、产品价格表、事务来往邮件、财务报表，以及从渠道商、经销商处提取的转价格格数据等根据资料为证。
三、当事人达到并施行的上述独占协议扫除、约束了商场竞赛，损害了顾客利益
当事人在本案中的买卖相对人包含渠道商和一级经销商，且渠道商和一级经销商均为独立法人，与美敦力没有股权、实践控制权等相关联系。当事人经过与买卖相对人达到并施行独占协议，固定涉案医疗器械产品的转价格格、招标价格和到医院的最贱价格，扫除、约束了商场竞赛，损害了顾客利益。首要表现在：
（一）扫除、约束了经销商之间的价格竞赛。高值耗材和可植入医用设备商场存在较高的技能壁垒，而且厂商首要采纳转售的出售方法，经销商之间的公平竞赛是促进产品竞赛、构成合理商场价格的重要方面。因为当事人严厉设定了涉案产品各转售环节的价格或最贱价格，与其买卖相对人达到并施行了独占协议，而且经过约束出售目标、出售区域、制止出售竞赛性产品等办法，进一步强化了固定转价格格和约束最低转价格格的作用，扫除、约束了经销商之间的竞赛。
（二）约束了医疗器械职业品牌间的竞赛。医疗器械作为一种特别产品，同一种医疗器械在一家医院出售的品牌数量比较有限，对大部分医疗器械产品顾客一般只能在医院购买、运用，顾客在不同品牌之间的挑选空间也极为有限，因而，医疗器械品牌间的竞赛并不充沛。
经归纳剖析当事人涉案产品的商场份额、当事人的财力和技能条件等要素，当事人在心脏血管、恢复性疗法和糖尿病医疗器械范畴处于职业抢先方位，当事人约束经销商经过降贱价格等方法与其他品牌经销商进行竞赛，并制止经销商出售其他竞赛品牌的产品，进一步扩展了对竞赛的约束，阻止了商场价格机制正常发挥作用。
（三）损害了终端购买者的合法权益和顾客利益。因为当事人约束了相关医疗器械产品的最低转价格格、招标价格，以及到医院的最贱价格，而且制止各个转售环节降贱价格，经过各种办法保持医疗器械产品高价，损害了医院等终端购买者的合法权益，增加了患者的担负。在顾客直接向经销商询价购买某些涉案产品时，当事人要求经销商进行「价格维护」，扫除了顾客以低于约束价格购买涉案产品的时机，损害了顾客利益。
四、本机关处理决议
本机关以为，当事人与其买卖相对人就涉案产品达到并施行固定转价格格和约束最低转价格格的独占协议，违反了《中华人民共和国反独占法》第十四条第一项、第二项的规则，扫除、约束了商场竞赛，损害了顾客利益，且当事人在屡次陈说定见过程中没有建议、也没有证明上述行为契合《中华人民共和国反独占法》第十五条规则的豁免景象和豁免条件，依法应予以处分。
查询期间，当事人屡次陈说定见，供认其涉案行为违反了《中华人民共和国反独占法》的规则，自动拟定整改办法，以减轻违法行为的损害结果，恳求依法从轻、减轻处分。当事人的整改办法包含：全面撤销转价格格约束，答应渠道商直接向终端出售，不再约束经销商向跨区顾客进行出售，在具有商场力气的产品经销中撤销排他出售约束，修订经销协议、招招标办理准则、经销商办理方针有关规则，加强职工反独占合规系统，完善公司反独占合规准则。
根据《中华人民共和国反独占法》第四十六条、第四十九条，《中华人民共和国行政处分法》第二十七条的规则，考虑到当事人违法行为触及渠道商、经销商、终端等各个出售环节，违法程度较深；在严厉固定转价格格、约束最低转价格格的基础上，一起纵向约束出售目标和出售地域，制止出售竞赛品牌产品，约束办法较为全面；查询中后期较好合作查询，自动进行整改等情节，本机关对当事人作出如下决议：
一、责令当事人当即中止与买卖相对人达到并施行固定向第三人转售医疗器械产品价格、约束向第三人转售医疗器械产品最贱价格的独占协议的违法行为。
二、对当事人处 2015 年度我国境内商场涉案产品出售额百分之四的罚款，计人民币 1.1852 亿元。（大写：人民币壹亿壹仟捌百伍拾贰万元整）。
根据《中华人民共和国行政处分法》第四十六条第三款规则，当事人应当自收到本行政处分决议书之日起十五日内，携本行政处分决议书将罚款上缴国库。收款人全称：（略）；账号：（略）；开户银行：（略）。
根据《中华人民共和国行政处分法》第五十一条第（一）项和第（三）项规则，当事人到期不交纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处分款，一起本机关能够请求人民法院强制履行。
当事人如对上述行政处分决议不服，能够自收到本行政处分决议书之日起六十日内，向国家展开和变革委员会请求行政复议；或许自收到本行政处分决议书之日起六个月内，依法向人民法院提起行政诉讼。行政复议或许诉讼期间，本行政处分决议不中止履行。
国家展开变革委办公厅
2016 年 12 月 5日
